عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس


عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس

حتما از خودتان می پرسید که من به عنوان یک معامله گر بازار بورس جهت کسب درآمد و فعالیت در این بازار چه اقداماتی را لازم است انجام دهم.

خیلی ساده، تشخیص دهید که آینده حرکتی قیمت چه خواهد شد. فرض کنید که سهامی را جهت خرید در بورس انتخاب کرده اید، کار شما به عنوان معامله گر بازار بورس این است که تشخیص دهید قیمت در آینده می خواهد بالاتر برود یا پایین تر.

منظور از آینده می تواند 5 دقیقه بعد یا 5 روز بعد هم باشد، این کاملا بسته به نوع آنالیز شما در بازار دارد.

سوال بعدی که حتما برای شما پیش خواهد آمد این است که من چطور می توانم آینده حرکت قیمت را تشخیص دهم.

مهمترین اصلی که در بازار و در همه موضوعات وجود دارد، عدم قطعیت است. شما هیچ گاه نمی توانید به صورت صد در صد تضمین کنید مثلا تا سن 50 سالگی زندگی خواهید کرد. هیچ قطعیتی در این جهان وجود ندارد.

مسلما بازار بورس هم از این اصل، استثنا نیست. اما ما می توانیم به کمک علم تحلیل پرایس اکشن جبل عاملی تا 70 درصد آینده حرکتی قیمت را پیش بینی کنیم. این علم به شما کمک می کند که بتوانید عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس در کمتر از 10 ثانیه هر بازاری را که دوست داشته باشید در آن معامله کنید را آنالیز کرده و به سرعت تصمیم بگیرید که آیا خریدارید، فروشنده اید یا اینکه باید صبر کنید تا موقعیت بهتر شکل بگیرد.

توضیحات بیشتر را از زبان احمدرضا جبل عاملی، مدرس و معامله گر بازار عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس سرمایه بشنوید.

تخلفات انضباطی کارگزاران بورس

کارگزاران بورس به عنوان واسطه بین سرمایه گذاران و شرکت های پذیرفته شده در بازار بورس و فرابورس فعالیت می کنند که برای رسیدگی به تخلفات انضباطی کارگزاران بورس دستور العمل انضباطی کارگزاران بورس اوراق بهادار در تاریخ 89/09/13 به تصویب هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید .در ادامه به انواع تخلفات انضباطی کارگزاران بورس می پردازیم.

اشخاص موضوع گزارش‌های تخلفات انضباطی در بورس

  • کارگزاران در بورس اوراق بهادار و کالا
  • در شرکت‌های بورسی و غیربورسی
  • بورس‌ها و فرابورس
  • حسابرسان معتمد
  • شرکت سپرده ‌گذاری مرکزی
  • کانون‌ها
  • شرکت مدیریت فناوری بورس

مهمترین تخلفات انضباطی کارگزاران در بورس

مهمترین تخلفات انضباطی کارگزاران در بورس می تواند مربوط به خرید و فروش بدون دستور سهام و عدم رعایت اولویت نوبت مشتریان ، استفاده کارگزاران از کد سهامدار برای خود یا دیگری ، خرید و فروش بیشتر و کمتر از سفارش مشتری ، پرداخت وجوه حاصل از فروش سهام به غیر همچنین برخورد نامناسب کارکنان کارگزاری با مشتری باشد. در صورت تخلفات کارگزاران بورس چنانچه در سایر مقررات برای آنها مجازاتی مقرر نشده باشد، مراجع رسیدگی باید نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مصادیق این دستورالعمل اقدام نمایند. مراجع رسیدگی در هر صورت نمی توانند از رسیدگی به تخلفات انضباطی کارگزاران بورس خودداری نمایند.

تنبیهات انضباطی کارگزاران در بورس

  1. تذکر کتبی بدون درج در پرونده
  2. اخطار کتبی و درج آن در پرونده
  3. محدود کردن فعالیت مربوطه
  4. تعلیق مجوز فعالیت مربوطه
  5. تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
  6. لغو مجوز فعالیت مربوطه
  7. لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
  8. لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس.

“مرجع رسیدگی می‏تواند رفع محدودیت در فعالیت‏ها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط کارگزاری و تایید آن توسط مدیریت مربوطه نماید”.

تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده می‏شود

  1. فروش بیش از حد مجاز به بازارساز
  2. عدم توجه به پیام‌ها و دستورات ناظر بازار
  3. عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات
  4. عدم اخذ هر یک از مدارک لازم از مشتریان به منظور صدور کد سهامداری
  5. تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری
  6. ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌العاده در اداره ثبت شرکت‏ها بدون کسب موافقت کتبی سازمان
  7. عدم پرداخت به موقع هزینه ‏های مربوط به اعطا یا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، بورس یا فرابورس، حق ورودیه و حق عضویت سالانه کانون
  8. عدم ارسال قرارداد خدمات مشاور پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر
  9. عدم ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل کارگزاری به همراه شرح وظایف مسوولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات
  10. خودداری از پذیرش سفارش‏های خرید و فروش مشتریان
  11. عدم اطلاع‌ رسانی به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس یا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل

اعلام اسامی مدیران کارگزاری، حساب‏های بانکی و تغییر آن‏ها، تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات، ورشکستگی، توقیف اموال یا منع شرکت در معاملات ویژه، تغییرات ثبتی.

  1. تاخیر در پرداخت جریمه‌ها یا خسارت‏های مشخص شده طبق مقررات به ذینفعان
  2. عدم رعایت شرایط یا نقض مفاد موافقت‏نامه عضویت در اتاق پایاپای
  3. استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمی‏باشند
  4. عدم اطلاع‌ رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتریان در خصوص مدارک و اطلاعات مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، اعلامیه تحویل و مدارک مربوط به تحویل
  5. عدم رعایت بخشنامه‌ها و ابلاغیه‌های اداری صادره از سوی مقامات ذی‏صلاح در سازمان

تخلفاتی که موجب اخطار کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده می‏شود

  1. شروع به فعالیت بازارسازی بدون اعلام قبلی به بورس
  2. خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه‌های مقرر
  3. عدم رعایت محدودیت‌های مقرراتی درخصوص خرید سهام برای شرکت‏های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان
  4. تخطی از آن دسته از مفاد دستورالعمل اجرایی معاملات عمده در روز معامله که مانع از انجام یا قطعیت معامله نشود
  5. عدم رعایت اولویت یا انصاف در اجرای سفارش خرید و فروش مشتریان یا تخصیص اوراق بهادار در عرضه‌های اولیه
  6. هرگونه اقدام عمدی از سوی کارگزار که موجب اختلال در گشایش بازار شود
  7. عدم دریافت، پرداخت یا ارایه تضمین‌ها و وجوه لازمی که طبق مقررات قبل از مبادرت به ورود سفارش باید حسب مورد دریافت، پرداخت یا ارایه گردد
  8. خودداری از تطبیق و ثبت اساسنامه شرکت کارگزاری براساس اساسنامه نمونه شرکت‏های کارگزاری مصوب سازمان
  9. خودداری از ارایه خدمات یا کناره‌گیری از فعالیت‏های دارای مجوز قبل از طی تشریفات مقرر
  10. عدم رعایت الزامات مربوط به سفارش‏های الکترونیکی و ارایه خدمات مربوط به آن
  11. عدم رعایت الزامات مربوط به دفاتر، شعب و تالارهای کارگزاری از قبیل نصب تابلو، دارا بودن فضای متناسب با مجوزهای فعالیت، داشتن کاربری اداری یا تجاری و ارسال نشانی آن‏ها به مراجع تعیین شده
  12. انجام فعالیت‏های مستلزم مجوز در کارگزاری، توسط پرسنل یا اشخاص مرتبط با آن که فاقد مجوز هستند
  13. تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر
  14. عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و احراز هویت آن‏ها
  15. عدم رعایت مقررات مربوط به دریافت و پرداخت وجوه مشتریان از قبیل:عدم افتتاح حساب جاری معاملاتی کارگزاری یا استفاده نکردن از آن، عدم واریز وجوه دریافتی مشتریان به حساب جاری معاملاتی کارگزاری تا پایان همان روز، واریز یا انتقال وجوه مشتریان به حساب‏هایی غیر از حساب جاری معاملاتی کارگزار، تاخیر یا خودداری از پرداخت وجوه ناشی از فروش اوراق بهادار یا کالا به ذی‏نفع علی‌رغم درخواست وی
  16. قبول و اجرای سفارش‏های خرید و فروش اوراق بهادار که از سوی کارگزار محروم یا تعلیق شده از فعالیت کارگزاری، در دوران تعلیق یا محرومیت وی ارجاع گردد
  17. به کارگیری نرم‌افزار حسابداری که شرایط ابلاغ شده از سوی سازمان و بورس را نداشته باشد از جمله:

سیستمی که قادر به ارایه تراز یا تراز تعدیل شده یا گزارش پیشگیری از کسری وجوه نباشد

سیستم‏های حسابداری و کارگزاری جهت ثبت سفارش‏های دریافتی از دفاتر و شعب و ارایه اطلاعات حساب مشتریان یکپارچه نباشد

معامله گر روزانه در بازارهای مالی به چه کسی گفته می شود؟

معامله گر روزانه چیست؟

معامله گر روزانه در بازارهای مالی به چه کسی گفته می شود؟

یک معامله‌گر روزانه به شخصی گفته می‌شود که معاملات خریدوفروش با حجم‌های بالا را جهت سرمایه‌گذاری انجام می‌دهد. این دسته از معامله‌گران معاملات خود را براساس حرکات قیمتی روزانه انجام می‌دهند. این حرکات قیمتی ناشی از نوسانات ایجاد شده در مقدار عرضه و تقاضا ناشی می‌شوند. این نوسانات خود از خریدوفروش دارایی مدنظر حاصل می‌شوند.

اگر به طور اتفاقی با دیجی کوینر آشنا شده اید و هیچ اطلاعاتی در مورد بازارهای مالی ندارید پیشنهاد می‌کنیم قبل از مطالعه ادامه مطلب، مقاله «بازارهای مالی چیست؟» را مطالعه نمایید.

نکات مهم:

  • یک معامله‌گر روزانه کسی است که معاملاتش را براساس استراتژی‌های روزانه انجام می‌دهد تا بتواند از تغییرات سهم دارایی مدنظر خود سود کسب کند.
  • معامله‌گران روزانه از تکنیک‌های متعددی جهت سرمایه‌گذاری حین نوسانات بازار استفاده می‌کنند.
  • معامله‌گری روزانه می‌تواند یک دید سودآور برای معامله‌گران باشد، اما در عین حال ریسک بالاتر و عدم قطعیت بیشتری را نیز دربرمی‌گیرد.

مبانی یک معامله‌گر روزانه

هیچ تأییدیهٔ خاصی برای تبدیل شدن به یک معامله‌گر روزانه مورد نیاز نمی‌باشد. بلکه این دسته از معامله‌گران با توجه به تناوب معاملات خود در این دسته قرار می‌گیرند. سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (Financial Industry Regulatory Authority – FINRA، سازمانی غیردولتی است که قوانینی در زمینهٔ شرکت‌های کارگزار و کارگزاری‌های ثبت‌شده در ایالات متحده آمریکا تدوین و تصویب می‌کند.) و بورس نیویورک (NYSE – New York Stock Exchange که بزرگترین مجموعهٔ بورسی در سراسر جهان می‌باشد.) معامله‌گران روزمره را کسانی می‌دانند که در طی بازهٔ زمانی 5 روزه تعداد 4 معامله یا بیشتر انجام دهند. فعالیت معامله‌گران روزانه در طی این مدت 5 روزه حدود 6% از کل فعالیت‌ها در طی این بازه زمانی را تشکیل می‌دهد که باعث می‌شود شرکت کارگزاری این معامله‌گر را در دستهٔ معامله‌گران روزانه قرار دهد. معامله‌گران روزانه نیازمند به مدیریت سرمایه و مارجین خود می‌باشند. (مارجین یا حاشیه به مقداری پول گفته می‌شود که کارگزار تا زمان بسته شدن و یا انجام شدن یک معامله نزد خود نگهداری می‌کند.)

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد مارجین می‌توانید از مطلب آموزشی «خرید با مارجین چیست؟» دیدن نمایید.

معامله گر روزانه در بازارهای مالی به چه کسی گفته می شود؟

یک معامله‌گر روزانه همهٔ معاملات خود را تا پیش از پایان یافتن روز معاملاتی خود می‌بندد و هیچ معامله‌ای را طی شب باز نگه نمی‌دارد. اثربخشی فعالیت‌های یک معامله‌گر روزمره می‌تواند وابسته به تفاوت نرخ خرید و فروش، کمیسیون‌های دریافتی، هزینه‌های اخبار لحظه‌ای و برنامه‌های تحلیل‌گر بازار باشد. یک معامله‌گر روزانه (مرجع) موفق نیازمند دانشی گسترده و تجربه بالا می‌باشد. یک معامله‌گر روزانه از روش‌های متعددی برای گرفتن تصمیمات معاملاتی بهره می‌برد. برخی از معامله‌گران روزانه نیز از برنامه‌های معامله‌گری کامپیوتری جهت محاسبه حالت‌های مختلف ممکن در بازار و بررسی تکنیکال بازار استفاده می‌کنند. در حالی که دسته‌ای دیگر از این معامله‌گران با اعتماد به دانش و غریزه خود معامله می‌کنند.

یک معامله‌گر روزانه علاقه‌مند به بررسی حرکات قیمتی و الگو ها در نمودار می‌باشد. این برخلاف معامله‌گرانی است که صرفاً از تحلیل بنیادی (Fundamental Analysis) برای بررسی پتانسیل رشد سهم در طولانی مدت استفاده می‌کنند تا در مورد خرید، فروش یا نگه داشتن سهم مدنظر تصمیم بگیرند.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد تحلیل فاندامنتال می‌توانید از مطلب آموزشی «تحلیل بنیادی یا تحلیل فاندامنتال چیست؟» دیدن نمایید.

نوسانات قیمت و متوسط محدودهٔ معاملاتی روزانه (Average Daily Range) برای یک معامله‌گر روزانه بسیار مهم هستند. یک عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس سهم باید حرکت قیمتی قابل توجهی داشته باشد تا معامله‌گر روزانه بتواند به سود دست پیدا کند. حجم معاملاتی و نقدینگی نیز دو عامل کلیدی دیگر محسوب می‌شوند زیرا محاسبه صحیح نقاط ورود و خروج برای یک معامله‌گر روزانه به جهت به‌دست آوردن سودهای کوچک به‌ازای هر معامله ضروری هستند. سهم‌هایی با محدودهٔ معاملاتی روزانه کوچک و یا حجم‌های معاملاتی پایین گزینهٔ جذابی برای یک معامله‌گر روزانه محسوب نمی‌شوند.

تکنیک‌های معامله‌گری روزانه

معامله‌گران روزانه از رخدادهایی که می‌توانند باعث ایجاد حرکات کوتاه‌مدت در بازار شوند آگاهی دارند و بازار را بدین منظور رصد می‌کنند. معامله کردن براساس اخبار یک روش محبوب محسوب می‌شود. اعلان‌های زمان‌بندی شده‌ای مانند وضعیت‌های اقتصادی، درآمد شخصیت‌های حقوقی و یا نرخ بهره مواردی هستند که بر روی انتظارات بازار و روانشناسی بازار تأثیر مستقیم دارند. بازارها به‌خصوص زمانی که این انتظارات برآورده نشده‌اند و یا بیش از حد برآورده شده‌اند، واکنش‌های قوی‌ای را به‌شکل حرکات ناگهانی و قابل‌توجه قیمت نشان می‌دهد که معامله‌گران روزانه می‌توانند سود مناسبی از این حرکات قیمتی ببرند.

یک تکنیک معاملاتی دیگر را محو کردن شکاف قیمتی بازار نام دارد. زمانی که بازار با یک شکاف قیمتی یا گَپ (Gap) نسبت به قیمت روز قبل باز می‌شود، معامله‌گران می‌توانند سفارشی را در خلاف جهت گپ صورت گرفته انجام دهند. به این روش تکنیک محو شکاف قیمتی می‌گویند. در طی روزهایی که هیچ اخبار یا شکاف قیمتی وجود ندارد، معامله‌گر روزانه به بررسی روند کلی بازار می‌پردازد. اگر او انتظار حرکت رو به بالا قیمت‌ها را داشته باشد، اقدام به خرید سهم‌هایی می‌کند که نشانه‌های رشد خوبی دارند در انتهای حرکت‌های اصلاحی می‌کند.

اگر روند کلی بازار رو به پایین و نزولی باشد، این معامه‌گران اقدام به فروش سهامی می‌کنند که با نوسانات قیمتی ضعف خود را نشان می‌دهند. بیشتر معامله‌گران روزانه مستفل ساعات کاری روزمره‌ای در حدود 2 تا 5 ساعت دارند. معمولاً آنها طی ماه‌ها پیش از ورود به بازار با معاملات شبیه‌سازی شده تمرین می‌کنند. آنها بردها و شکست‌هایشان در بازار را تحت نظر می‌گیرند و تلاش می‌کنند تا تجربه کسب کرده و هر چه بیشتر بیاموزند.

مزایا و معایب معامله‌گری روزانه

مهم‌ترین مزیت معامله‌گری روزانه این است که بازار در این حالت کمتر تحت تأثیر اخبار ناگهانی قرار می‌گیرد و پتانسیل تغییرات ناگهانی در بازار کمتر از حالات دیگر می‌باشد. این اخبار ناگهانی شامل گزارشات درآمدی و اقتصادی اساسی، به‌روزرسانی‌های کارگزاری‌ها و البته اتفاقاتی که پیش از بسته شدن یا باز شدن بازار رخ می‌دهند می‌شود.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد تحلیل مالی می‌توانید از مطلب آموزشی «تحلیل مالی چیست؟» دیدن نمایید.

معامله گر روزانه در بازارهای مالی به چه کسی گفته می شود؟

معامله‌گری روزانه تعدادی مزیت دیگر نیز به ما پیشنهاد می‌دهد. یک مزیت نیز استفاده از دستورهای حد ضرر نزدیک به قیمت‌های بازار می‌باشد. در این حالت می‌توان حد ضرر را جابه‌جا کرد تا معاملهٔ خرید ما وارد ضرر نشود. مزایای دیگر شامل دسترسی به مارجین بیشتر و بنابراین لورِیج‌های بالاتر می‌باشد. (ضریب اهرمی – Leverage – در بسیاری از کارگزاری‌های معتبر جهانی به‌خصوص در بازار فارکس وجود دارد و معامله‌گر می‌تواند با انتخاب ضریب اهرمی مدنظر خود حین باز کردن حساب، از امکانات این ضریب اهرمی حین معامله استفاده کند. اگر شخصی حسابی با لوریج 1:100 (یک به صد) باز کند، می‌تواند به ازای هر یک دلار سرمایهٔ واقعی‌ای که دارد 100 دلار معامله در بازار انجام دهد. این موضوع خود می‌تواند موجب سودهای زیاد و البته، ضررهای سنگین نیز شود. لوریج‌ها در انواع 1:10، 1:50، 1:100 و حتی 1:500 نیز موجود است که مرسوم‌ترین نوع این ضریب اهرمی، همان نسبت 1:100 می‌باشد.) همچنین معاملات روانه، فرصت‌های یادگیری بیشتری برای معامله‌گران فراهم می‌کند.

با این وجود، در کنار مزایای ذکر شده، معایبی نیز در این روش معامله‌گری وجود دارد. در حالی که معامله‌گری روزانه می‌توان بسیار سودده باشد، باز هم شامل ریسک‌های بسیاری است. از نکات منفی این روش می‌توان به زمان طولانی برای کسب سود اشاره کرد، در بعضی مواقع نیز ممکن است به معامله‌گر هیچ سودی تعلق نگیرد. زیرا بازار به‌صورتی متفاوت با پیش‌بینی‌های او جلو رفته است. همچنین، قیمت کمیسیون دریافتی نیز در این روش افزایش می‌یابد و این خود می‌تواند باعث کاهش سود مورد انتظار معامله‌گر شود.

نکات مثبت معامله‌گری روزانه:

  • معاملات معمولاً در پایان هر روز بسته می‌شوند، و کمتر تحت تأثیر اخبار ناگهانی شب هنگام قرار می‌گیرند.
  • حد ضررهای قابل جابه‌جایی معاملات را از آسیب حرکات شدید قیمتی محفوظ می‌دارند.
  • معامله‌گران عادی دسترسی به‌سطوح اهرمی بالا و نرخ‌های کمیسیونی کمتر دارند.
  • تعداد متعدد معاملات به معامله‌گر امکان یادگیری و کسب تجربهٔ بیشتری می‌دهد.

نکات منفی معامله‌گری روزانه:

  • معاملات پشت سر هم باعث افزایش هزینه‌های کمیسیونی می‌شود.
  • انجام این نوع معامله‌گری در برخی دارایی‌ها مانند صندوق‌های متقابل (Mutual Funds) ممکن نمی‌باشد. (صندوق‌های متقابل به صندوق‌هایی اطلاق می‌گردد که تعدادی سهامدار و معامله‌گر گرد هم آمده و سهم‌های آنها به‌صورت حرفه‌ای مدیریت می‌شود)
  • ممکن است زمان کافی برای فهم سودده بودن یک معامله باز وجود نداشته باشد و در نتیجه معامله‌گر این معامله را می‌بندد و از آن خارج می‌شود.
  • ضررها می‌توانند به‌سرعت زیاد شوند. به‌خصوص اگر از مارجین بالا استفاده شود. مارجین کال یک ریسک اساسی در این روش می‌باشد.

(مارجین کال – Margin Call؛ زمانی رخ می‌دهد که قیمت یک ارز، آنقدر افت کند که عملاً میزان ضرر از موجودی حساب شما بیشتر شود. در این حالت حساب شما بسته شده و شما به اصطلاح بازار “کال” می‌شوید. این اتفاق برای کسانی که از دستورات حد ضرر استفاده نمی‌کنند بسیار شایع است.)

تیم تحریریه دیجی کوینر

این مقاله به کوشش هیئت تحریریه دیجی کوینر تولید شده است. تک تک ما امیدواریم که با تلاش خود، تاثیری هر چند کوچک در آگاه سازی فعالان حوزه رمز ارزها و بازارهای مالی داشته باشیم.

عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس

تفاوت معامله گر حرفه ای با مبتدی در چیست؟

در چه صورت ذهن معامله گر به عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس یک موقعیت معاملاتی امتیاز بیشتری می دهد؟

چرا دادن امتیاز بیشتر به یک موقعیت معاملاتی باعث می شود که شما ضرر کنید؟

چرا چک کردن دائمی و غیر منطقی معاملات باز، باعث ایجاد رفتارهای ضررده در بازار می شود؟

با ما باشید تا در ادامه به صورت مفصل به این سوالات پاسخ داده شود …

یکی از تصورات اشتباه و خطرناک، افرادی که تازه پا به عرصه معامله گری بورس می گذارند این است که فکر می کنند باید در طول هفته یا ماه ( یک بازه زمانی خاص ) حتما تعداد معاملات مشخصی را انجام دهند یا اینکه مثلا 10 درصد سود کسب کنند.

مسئله خیلی مهم و عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس اساسی که این معامله گران به آن توجه ندارند این است:

همان طور که مسلم است و می دانید، بازار همیشه تحت تاثیر عوامل زیادی است که باعث ایجاد عدم قطعیت و پیش بینی 100 درصدی می شود.
این عوامل می تواند هر چیزی مثل: عوامل خارجی، مسائل اقتصادی، مسائل مربوط به برنامه ریزی شرکت ها، سیاست های ارزی،مالی و هزاران عامل دیگر باشد.
پس کاملا واضح و مشخص است که هرگز نمی توان این طور برنامه ریزی کرد که مثلا در هر هفته 10 درصد سود کسب کنیم یا تعداد 10 معامله انجام دهیم.

اما معامله گری که با این دید وارد بازار می شود و این طور هدف گذاری می کند، به صورت ناخودآگاه ذهنش برای اینکه بتواند به آن حداقل هایی که برنامه ریزی کرده است دست پیدا کند، به موقعیت های معاملاتی که در واقعیت طبق پلن و استراتژی اش امتیاز کافی برای ورود ندارند، امتیاز بیشتری می دهد و باعث می عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس شود که وارد معامله اشتباه در بازار شود.

معامله گر در این لحظه به صورت فیک و دروغی بدون آنکه متوجه شود، یک موقعیت اشتباه که در حقیقت طبق پلن معاملاتی اش نباید وارد شود را معامله می کند.

مثلا فرض کنید که معامله گر طبق پلن معاملاتی اش باید از بین 10 موردی که در لیست پلن خود نوشته حداقل 7 مورد آن تیک زده شود تا بتواند وارد معامله شود ولی فقط 5 مورد از آن تیک زده شده و در حقیقت طبق پلن نباید وارد این معامله شود. معامله گری که به صورت اشتباه هدف گذاری می کند، ذهنش به صورت ناخودآگاه امتیاز بیشتری به اون معامله می دهد و خودش را با موارد کاملا غیر منطقی مثل ” من می دانم که این موقعیت خوب است ” ، ” فلان شخص گفته که این موقعیت خوبیه ” ، ” فلان گروه یا کانال سیگنال این موقعیت را داده ” و… توجیه می کند و وارد معامله می شود.


تمامی این رفتارها از نحوه اشتباه هدف گذاری در شغل معامله گری است. اما راه حل چیست؟
خیلی ساده، به این شکل هدف گذاری نکنید و به پلن معاملاتی خود اگر اطمینان کامل دارید عمل کنید …

همه چیز در گرو داشتن یک استراتژی معاملاتی قدرتمند و مطمئن است. در شغل معامله گری اگر این مورد را داشته باشید، موفقیت شما تضمین شده است.

یکی از مزیت های اصلی و بسیار جذاب شغل معامله گری این است که ما محدودیتی در انتخاب مکان، انتخاب زمان و حتی انتخاب استراتژی و روش کار خود نداریم … یعنی مثل سایر شغل ها مثلا محدود به یک شهر یا کشور خاص و یا محدود به یک تایم کاری خاص نیستیم … در واقع هر کجا که اینترنت وجود داشته باشد ما می توانیم کسب درآمد کنیم.

اگر بخواهیم نگاه جدی تری به رفتار معامله گر هایی که به این شکل هدف گذاری می کنند داشته باشیم، می توانیم خیلی ساده متوجه شویم که این دسته از معامله گرها استقلال و آزادی که در شغل معامله گری وجود دارد را از خودشان سلب می کنند.
این افراد با هدف گذاری اشتباه و ملزم کردن خود به یک قانون بی منطق به این صورت که ” حتما من باید در طول این هفته 10 معامله انجام دهم یا حتما باید 10 درصد سود کسب کنم ” به صورت کاملا آگاهانه این حق آزادی و مزیت اصلی این شغل را از خودشان سلب می کنند.
اما چه طور؟
یک معامله گر حرفه ای همیشه با تسلط به رفتار، افکار و احساسات خودش موقعیت های معاملاتی با احتمال بالا را شناسایی می کند و فقط آن هایی را معامله می کند که طبق اصول و قواعد تعریف شده در پلن معاملاتی اش است… پس به این شکل در بازی های بازار مشارکت می کند.
پس در واقع معامله گر حرفه ای، خودش انتخاب می کند که در کدام بازی شرکت هایی بازی کند تا به سود برسد.

اما معامله گری که اشتباه برنامه ریزی و هدف گذاری می کند، در بازی های شرکت هایی گرفتار می شود که عملا بر اساس استراتژی شان نباید تحت تاثیر این بازی ها قرار بگیرند. چون بازار حرکات زیادی دارد و دلیل ندارد که معامله گر در تمامی این بازی ها شرکت کند و فقط در آنهایی که از نظر منطقی و پلن معاملاتی مورد تایید هست، شرکت می کند.

یکی از نشانه های تشخیص معامله گر حرفه ای از معامله گر مبتدی در همین است که معامله گر حرفه ای:

  • هر موقعیتی را معامله نمی کند،
  • هر بازی را بازی نمی کند،
  • اگر یک بازی را از دست داد،
  • اگر یک موقعیتی را معاملاتی را از دست داد نا امید نمی شود،
  • شاکی نمی شود،
  • افسوس آن را نمی خورد،

چون آن یک معامله را تاثیر گذار در آینده مالی اش نمی بیند و دیدش کوتاه مدت نیست بلکه دیدی بلند مدت دارد.

یک معامله گر عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس مبتدی و تازه وارد فکر می کند تک تک موقعیت هایی که در بازار می بینید را باید انجام دهد و این طور تصور می کند که مثلا ” چون من این موقعیت را نگرفتم پس در نتیجه دیگه نمیتونم به فلان اهداف، آرزو ها و رویاهای مالی خود برسم ” و مدام افسوس می عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس خورد که چرا این معامله را انجام نداده است.

معامله گر مبتدی در این نوع وضعیت راه حلی که برای رهایی از استرس و افسوس به ذهنش می رسد این است که دائما از طریق گوشی همراه یا لپ تاپ خود به بازار سر بزند که این اقدام وی زمینه ساز ایجاد مسئله دوم خواهد بود.

حتما تا به حال خیلی ها را دیدید وقتی که وارد یک معامله می شوند دائما آن را چک و بررسی می کنند و به بدون منطق و از روی تصمیمات احساسی از طریق گوشی همراهشان مدام قیمت را دنبال میکنند که ببینند چه شده است.

در صورتی که بر اساس تایم فریمی معاملاتی شان اصلا نیاز نیست به این شدت و به این مقدار زیاد معامله خود را چک کنند، بلکه شاید نیاز باشد که روزی یک بار آن هم در حد یک الی دو دقیقه معامله خود را بررسی کنند.

یکی دیگر از مسائلی که تفاوت بین معامله گر حرفه ای و مبتدی است در همین است که معامله گر مبتدی زمانی که وارد یک موقعیت می شود خودش را در اختیار بازار قرار میدهد، بازار با آن بازی میکند … تحت تأثیر بازه های قیمت قرار میگیرد و از خودش دیگر اختیاری ندارد و کوچک ترین حرکاتی که در قیمت ایجاد می شود چه به نفعش و چه به ضررش باشد، دائما در حال تغییر افکار و احساساتش و تغییر رویکردش است.

اما یک معامله گر حرفه ای زمانی که وارد یک موقعیت می شود دیگر توسط بازار بازی داده نمی شود و دائما احساساتش، تحلیل هایش، افکارش تغییر نمی کند و چون می داند که به صورت آگاهانه و بر اساس اصول و قوانین صحیح وارد بازار شده است فقط زمانی معاملات خودش را چک می کند که طبق پلن معاملاتیش زمان آن صحیح باشد.

پس نکته نهایی:

باید یاد بگیریم که ما تعیین کننده قواعد و قوانین بازی در بازار هستیم نه بازار مشخص کننده قواعد و قوانین بازی.

تا زمانی که ما مشخص کننده هستیم فقط موقعیت هایی را می گیرم که می دانیم آگاهانه می تواند به ما سود دهد. ولی یک معامله گر مبتدی تفکرش این است که ” اگر حداقل ها را رعایت نکنم به برنامه ها و اهداف مالی ام در بلند مدت نمی رسم ” نتیجه ای که دریافت می کند این است که توسط بازار بازی داده می شود.

مهم ترین موضوع این است که نباید اجازه بدهیم بعد از ورود به بازار دائما افکار، احساسات و تحلیل های ما بخاطر نواسانات بازار تغییر کند و بازار ما را تحت کنترل خودش بگیرد و ما را مجبور کند که دائما به معامله خودم از طریق لپ تاپ و گوشی سر بزنم که نتیجه آن قرار گرفتن معامله گر در استرس و هیجانی است که می تواند وجود نداشته باشد.

چرا روانشناسی معاملاتی مهم است؟

روانشناسی مقالات

کنترل ترس و طمع کلید کسب درآمد در بازارهای مالی است

برای داشتن معاملات موفق در بازارهای مالی مهارت‌های زیادی مورد نیاز است. این مهارت‌ها شامل درک تاثیر اخبار اقتصادی و روندهای حرکتی قیمت است . اما هیچ یک از این مهارت‌ها به اندازه طرز فکر معامله‌گر مهم نیست.

احساسات، سریع فکر کردن، تصمیم گیری به موقع و اعمال نظم و انضباط، مؤلفه‌هایی هستند که در روانشناسی معاملاتی به آن‌ها اشاره خواهیم کرد.

دو احساس اصلی وجود دارد که معامله گر باید بتواند آنها را درک و کنترل کند: ترس و طمع.

تصمیمات فوری

معامله گران اغلب مجبورند سریع فکر کنند و تصمیمات به موقع بگیرند و در کوتاه مدت وضعیت یک جفت ارز یا کالا و یا سهام را بررسی کنند. برای انجام این کار، آنها نیاز به آرامش ذهنی خاصی دارند. آنها همچنین به نظم و انضباط نیاز دارند تا بتوانند به برنامه‌ معاملاتی خود پایبند باشند و بدانند چه زمانی باید سود و یا زیان را متوقف کنند.

نکات کلیدی

  • احساسات سرمایه‌گذار چنانچه کنترل نشوند اغلب عملکرد معامله گر را در بازار به سمتی هدایت می‌کنند که در تضاد با اصول بنیادی معامله گری صحیح است.
  • سرمایه گذار موفق، ترس و طمع خود را کنترل می‌کند، زیرا می داند این دو صفت انسانی، او را در تصمیم گیری و عملکرد هدایت می‌کنند.
  • درک این موضوع می‌تواند نظم و انضباط و درک صحیح مورد نیاز برای استفاده از احساسات سایر معامله گران را در اختیار شما قرار دهد.

درک ترس

وقتی معامله‌گران اخبار بدی درباره ارز یا سهامی خاص یا به طور کلی در مورد وضعیت اقتصادی تاثیر گذار بر آن نماد را دریافت می‌کنند، طبیعتاً می‌ترسند. آنها ممکن است بیش از حد واکنش نشان داده و احساس کنند مجبور هستند دارایی‌های خود را نقد کرده و از ریسک کردن بیشتر خودداری کنند. اگر این کار را انجام دهند، ممکن است از ضررهای خاصی جلوگیری کنند، اما در عین حال ممکن است سود‌های کلانی را نیز از دست بدهند و حرکت مبتنی بر ترس عدم قطعیت خارج از اصول معامله گری صحیح است که احتمال متضرر شدن از آن بیشتر از سود است.

معامله گران باید بدانند ترس چیست: ترس یک واکنش طبیعی به یک تهدید احساس شده است و در این مورد، ترس به خاطر تهدید سود بالقوه معامله گران و یا در ریسک قرار گرفتن اصل سرمایه آنهاست.

کمی و قابل اندازه گیری کردن ترس میتواند کمک کننده باشد. معامله‌گران باید در نظر داشته باشند که از چه چیزی می‌ترسند و چرا از آن می‌ترسند. اما این تفکر باید قبل از خبر بد رخ دهد؛ نه زمانی که دیگر کار از کار گذشته است.

مهم: ترس و طمع دو احساس درونی هستند که باید کنترل شوند.

با پیشبینی کردن و تحلیل درست بازار، معامله‌گران می‌توانند رویدادها را درک کرده و به آنها واکنش منطقی نشان دهند و به این شکل از پاسخ احساسی خودداری کنند. هرچند این کار برای سلامت پرتفوی یک سرمایه‌گذار ضروری است اما درعمل اصلا کار آسانی نیست.

غلبه بر طمع

یک ضرب المثل قدیمی در وال استریت وجود دارد که می‌گوید «خوک‌ها سلاخی می‌شوند.» این مثل برای معامله ‌گران حریصی است که وقتی در یک معامله در حال سود هستند، در انتظار سود بیشتر موقعیت را نمیبندند، و دیر یا زود قیمت معکوس شده و آن‌ها گرفتار خواهند شد.

غلبه بر طمع آسان نیست. غالباً بر اساس غریزه، انسان‌ها به دنبال به دست آوردن بیشتر و بهتر هستند. یک معامله‌گر باید یاد بگیرد که این غریزه را بشناسد و یک برنامه معاملاتی مبتنی بر تفکر منطقی را به جای پیروی از هوای و هوس و احساسات پیاده‌سازی کند.

تنظیم قوانین و استراتژی معاملاتی

یک معامله‌گر باید از قبل قوانینی را ایجاد کند و اصولی برای خود در نظر بگیرد که در هنگام بروز بحران روانی از آنها پیروی کند. بنابراین دستورالعمل‌هایی را بر اساس میزان تحمل ریسک خود برای زمان ورود به معامله و زمان خروج از آن تنظیم کنید. درعین حال پیشنهاد ما این است که برای هر معامله حد سود و حد ضرر تعیین کرده تا احساسات را در انجام معامله وارد نکنید.

علاوه بر این، ممکن است تصمیم بگیرید که از رویدادهای خاص اقتصادی مانند گزارشات مثبت یا منفی موثر بر قیمت، برای خرید یا فروش خود استفاده کنید. البته این موردی است که ما مطلقا به معامله گران کم تجربه توصیه نمی کنیم اما در چنین مواردی عاقلانه است که برای حداکثر مقداری که می‌خواهید در یک روز سود یا ضرر کنید، محدودیت‌هایی تعیین کنید. اگر به حد سود مورد نظر خود رسیدید موقعیت را ببندید و از انجام معامله‌ بیشتر خودداری کنید و در مقابل اگر ضررهای شما به یک عدد از پیش تعیین شده رسید هم باز معامله را متوقف کرده و بند و بساط خود را جمع کنید.

فردا را از شما نگرفته‌اند، صبور باشید و روز دیگری به انجام معامله بپردازید.

تحقیق و بررسی

معامله‌گران باید در سهام و سیمبل مورد علاقه خود متخصص شوند. اخبار را دنبال عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس کنید، از آموزشها استفاده کنید و در صورت امکان به سمینارها بروید و در کنفرانس‌ها شرکت کنید.

تا حد امکان زمان بیشتری را به فرآیند تحقیق و بررسی سیمبل مورد علاقه تان برای معامله اختصاص دهید. این به معنای بررسی کامل چارت ها و نمودارها، استفاده از نظرات مشاوران کارگزار، خواندن مجلات و عدم قطعیت برای یک معامله گر در بورس مقالات اقتصادی و هر کار دیگری است که شما را در تحلیل اقتصاد کلان یا تحلیل بخش یا صنعت مورد نظر یا اقتصاد کشوری که بیشترین تاثیر را بر آن سیمبل دارد متخصص تر و آگاه تر میکند.

وقتی روی یک یا چند سیمبل تمرکز میکنید میتوانید دید همه جانبه تری نسبت به آن پیدا کنیدو این افزایش دانش می‌تواند به شما در غلبه بر ترس و تصمیم گیریهای درست و مطمین کمک کند.

انعطاف پذیری

برای معامله‌گران مهم است که انعطاف پذیر بمانند و هر از گاهی انعطاف پذیری خود را محک بزنند. به عنوان مثال، ممکن است استفاده از گزینه‌هایی را برای کاهش ریسک در نظر بگیرید. یکی از بهترین راه‌هایی که یک معامله‌گر می‌تواند بیاموزد، آزمایش کردن (در حد منطق) است. این تجربه همچنین میتوانید به توانایی شما در کنترل هیجاناتتان و کاهش تأثیر احساسات در عملکرد کمک کند.

ارزیابی

در نهایت، معامله‌گران باید به طور دوره‌ای عملکرد خود را ارزیابی کنند. آن‌ها علاوه بر بررسی سود و ضرر خود و برآیند حاصل از معاملات و پوزیشنها، باید آمادگی خود را برای معاملات واقعی، مواجهه با نوسانات شدید، میزان به روز بودن اطلاعاتشان از بازارها و چگونگی پیشرفتشان از نظر آموزش مستمر را بررسی کنند. این ارزیابی دوره‌ای می‌تواند به معامله‌گر کمک کرده تا اشتباهات خود را تصحیح کرده و با تغییر عادت‌های بد معاملاتی میزان سود خود را افزایش دهد.

توصیه نهایی

قبل از شروع به خطر انداختن پول خود، معاملات را در یک محیط مجازی و دمو انجام دهید. استراتژی‌های معاملاتی را در فضای آزمایشی تمرین کنید تا آگاهی‌های لازم را به دست آورده و آماده ورود به بازار واقعی شوید.



اشتراک گذاری

دیدگاه شما

اولین دیدگاه را شما ارسال نمایید.